カナダの金融情報機関が、暗号資産取引所KuCoinを運営するPeken Global Limitedに対し、マネーロンダリング防止（AML）要件に従わなかったとして、過去最高額の1960万カナダドル（1400万ドル）の罰金を科した。
カナダの金融取引報告分析センター（FINTRAC）は、3つの違反を理由に木曜日にこの罰金を発表した。
FINTRACによる過去最大の罰金
セーシェルに拠点を置く同社は、外国のマネーサービス事業として登録せず、2021年から2024年の間に1万カナダドルを超える約3000件の大規模な仮想通貨取引を報告しなかったとされる。FINTRACは、KuCoinが33件の疑わしい取引報告を怠ったと主張している。これらの違反は「重大」から「非常に重大」と分類され、マネーロンダリングやテロ資金供与に対する防御を弱めると述べた。
Sponsoredカナダはまた、決済プロバイダーの監視を強化している。9月8日、Retail Payment Activities Actの主要条項が施行され、ウォレットやステーブルコインの運営者がカナダ銀行の監督下に置かれ、資金の新たな保護措置とリスク管理が導入された。カナダ銀行は実施のマイルストーンを概説し、登録フレームワークを説明した。
FINTRACのサラ・パケット局長兼CEOは、この制度は「カナダ人の安全とカナダ経済の安全を守るため」に存在すると述べ、企業が義務を果たさない場合には行動を起こすと付け加えた。
クーコインの訴えと世界的背景
KuCoinは、罰金を「過剰で懲罰的」とし、外国のマネーサービス事業としての分類に異議を唱え、カナダ連邦裁判所に上訴したと述べた。
KuCoinは常に世界中の規制当局と建設的に協力することを目指してきた。我々はこの決定に対し、実質的および手続き的な理由で異議を唱えており、カナダ連邦裁判所に上訴を提出することでKuCoinにとって公正な結果を確保するための法的手段を追求している。常に透明な運営とすべての適用法令の遵守に完全にコミットしている。
—— KuCoin、Xより
これはKuCoinの初めての規制上の衝突ではない。1月には、米国で無許可の送金事業を運営した罪を認め、約3億ドルを支払った。その和解の下で共同創設者のチュン・ガンとケ・タンが辞任した。
カナダの執行も強化されている。カナダ王立騎馬警察はTradeOgreを記録的な押収で解体し、9月18日に別の未登録取引所から5600万カナダドルを押収した。同様に日本も、KuCoinを含む5つのプラットフォームを登録なしで運営したとして禁止した。
同日、カナダ銀行は、オタワが金融活動作業部会による11月の監査に備える中、システミックリスクを理由に連邦ステーブルコイン規制を促した。
圧力にもかかわらず、KuCoinは拡大を続けている。タイの財務省は、1億5300万ドルのトークン化された債券プログラムを立ち上げるために同取引所を選定し、ブロックチェーンを通じて小売投資家に主権債務を開放した。