商品先物取引委員会（CFTC）は14日、暗号資産ブローカーのFalconXに対し、総額170万ドルの制裁金を科した。 米国顧客に暗号資産デリバティブの取引プラットフォームへのアクセスを提供しながら、先物取引業者（FCM）として登録しなかったことに起因する。
CFTC、ファルコンXに170万ドルの罰金
このケースは、CFTCが暗号資産分野で無登録の仲介業者に対して処分を下した初めてのケースであり、重要な先例となった。
FalconXはセーシェルの法律に基づいて組織され、適切な登録なしに暗号資産取引所へのアクセスを促進していた。CFTCの命令は、ファルコンXに対し、これらの活動を直ちに停止し、58万9,504ドルの民事罰とともに、117万9,008ドルの制裁金を支払うことを義務付けている。
罰金の減額は、CFTCの執行部門に対する大幅な協力を反映したものです。
「CFTCのエンフォースメント・プログラムは、CFTCへの登録を怠り、デリバティブ市場の健全性を維持するCFTCの規則を遵守しない暗号資産取引所を容認しないことを明確にしている。
同氏によると、CFTCは今後も登録義務に違反する取引所や仲介業者をターゲットにしていくという。
事件の背景
2021年10月から2023年3月にかけて、FalconXは仲介業者として米国の顧客から暗号資産デリバティブの注文を勧誘した。ファルコンXは、様々な取引所においてメインアカウントを作成し、顧客のためにサブアカウントを設定した。
これらの活動を通じて、ファルコンエクスは約 117万9,008 ドルの純手数料を収受した。
CFTCは、バイナンスとその関連会社が同様の行為で提訴されたことを受け、ファルコンXが顧客識別管理を強化するための積極的な措置を講じたことを強調した。この協力は、罰則を軽減する重要な要因となった。
ファルコンXは8回のラウンドで4億7700万ドルという多額の資金を調達しており、GICとアダムス・ストリート・パートナーズからの貢献が目立っている。直近の資金調達ラウンドであるシリーズDは、BキャピタルとGICが主導し、2022年6月に1億5000万ドルを調達した。
暗号資産の乱高下にもかかわらず、FalconXは回復力と成長を示してきた。2022年12月、同社は資金の18％が破綻したFTX取引所に滞留していることを明らかにした。それにもかかわらず、FalconXはその強固な財務健全性をステークホルダーに保証した。
過去1年間の取引量の80％の伸びを強調し、バランスシートの80％が規制された米国の銀行で流動性を維持している。
重要ではあるが、FalconXのFTXへのエクスポージャーは同社のリスク管理限度額の範囲内であった。同社は、Genesis、Alameda、BlockFiのような他の問題を抱えた暗号資産へのエクスポージャーがないことを確認した。FalconXは、有利子負債対自己資本比率が5％以下であり、高い資本力を維持していると述べ、財務基盤を強調している。
CFTCは声明の中で、暗号資産取引を行う前に企業の登録状況を確認するよう一般に呼びかけている。顧客はNational Futures AssociationのBASICデータベースで登録情報を確認することができる。
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