クラーケン、豪州規則違反で800万ドル罰金=ASIC

クラーケンの豪州運営者ビットトレードPty Ltd、ASICに無許可のマージントレード商品提供で8百万ドルの罰金
ASIC、規制遵守の失敗を指摘:ターゲット市場決定（TMD）の欠如、投資家の大きな損失に繋がる
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オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は12日、オーストラリアでKraken暗号資産取引所を運営するBit Trade Pty Ltdを起訴し、800万ドルの罰金を科した。

この罰金は、Bit Tradeが規制義務を満たさずに1,100人以上のオーストラリアの顧客に対して不法にマージン拡張商品を発行したことに起因する。

Kraken、投資家被害で罰金

Bit Tradeは、Payward Incorporatedの子会社であり、AUSTRACに登録されている。Krakenのオーストラリア取引所を運営している。800万ドルの罰金に加え、同社はASICの法的費用も負担する。

「ASICによって開始された法的手続きにより、Kraken暗号資産取引所のオーストラリア運営者が1,100人以上のオーストラリアの顧客に不法に信用施設を発行したとして800万ドルの支払いを命じられた」とASICは共有した。

公式のプレスリリースによると、Bit Tradeは2021年10月からマージン拡張商品を提供していた。この商品は、顧客がビットコイン（BTC）などのデジタル資産や米ドルなどの法定通貨で返済可能な資金を借りることを可能にしていたと報告されている。

しかし、同社はターゲット市場決定（TMD）を準備しなかった。TMDは、オーストラリアの設計および配布義務（DDO）に基づく金融商品に適した対象者を特定するための必須文書である。

2024年8月、連邦裁判所は、Bit Tradeのマージン拡張商品がオーストラリア法の下で信用施設に該当すると判断した。TMDの欠如は、同社が商品を提供するたびに規制責任を違反していることを意味した。ASICのジョー・ロンゴ会長は、この判決の重要性を強調した。

「ターゲット市場決定は、投資家が不適切に市場に出される可能性のある商品から保護されることを保証するために基本的である」とロンゴは述べた。

同氏は、1,100人以上の顧客が700万ドルを超える手数料と利息を支払い、累積取引損失が500万ドルを超えたことを強調した。驚くべきことに、1人の投資家だけで約400万ドルを失った。ロンゴは、この決定の広範な影響を再確認した。

さらに、ニコラス判事は、罰金を言い渡す際に、Bit Tradeのコンプライアンス慣行を批判し、同社のコンプライアンスシステムを「深刻に欠陥がある」と表現した。裁判所は、Bit Tradeの行動が収益生成から動機を得ていると指摘し、潜在的な法的違反を認識した後も商品を提供し続けたことからこの結論に至った。

「Bit Tradeは、これらがASICによって最初に指摘されるまで、DDO制度の要件を考慮しなかった」と同氏は観察した。