証券取引委員会（SEC）は13日、ロビンフッド証券LLCとロビンフッド・ファイナンシャルLLCが、ブローカー業務に関連する様々な違反を解決するため合計4500万ドルの民事罰金を支払うと発表しました。
これらの違反は、報告および記録保持要件の違反、サイバーセキュリティの失敗、その他のコンプライアンス問題を含む、2社の一連の規制上の失敗に起因しています。
SEC、ロビンフッド取引・コンプライアンス違反
SECの声明によると、1月13日にロビンフッドの違反は複数の分野にわたっていました。
“今日の命令は、2つのロビンフッド企業が、取引活動の正確な報告、空売り規則の遵守、疑わしい活動報告の適時提出、帳簿と記録の維持、顧客情報の保護を含む、重要な規制要件の広範な範囲を遵守しなかったことを発見しました。” – サンジェイ・ワドワ、SEC職員
2020年1月から2022年3月の間、同社は疑わしい活動報告を適時に提出しませんでした。これにより、疑わしい取引の調査が遅れました。また、2019年4月から2022年7月まで、ロビンフッドは顧客の身元盗難から保護するための適切な方針を実施しませんでした。
SECは、2021年6月から11月の間にサイバーセキュリティの脆弱性がユーザーデータを露出させ、第三者のハッカーが数百万のユーザーに関連する情報に不正アクセスしたと述べました。
SECはまた、ロビンフッドが電子通信の維持と運用データの保護に関する規則に違反したことを発見しました。同社は2020年から2021年の間に顧客との重要な通信を保持しませんでした。ロビンフッドは連邦法で要求される重要なブローカー記録を保存しなかったようです。
ロビンフッドはまた、5年以上にわたり、SECの市場活動の監視に必要な正確な証券取引情報を提供しなかったとして指摘されました。
これらの問題に加えて、SECはロビンフッド証券がショートセールの慣行に関する規制SHOに違反したことを発見しました。2019年5月から2023年12月の間、ロビンフッド証券はクローズアウト、注文マーキング、ショートセールのための株式の特定に関連する規制要件を満たしませんでした。
ロビンフッド・ファイナンシャルとロビンフッド証券の両方がSECの調査結果を認めました。ブローカーはこれらの問題に対処するために内部監査と是正計画に同意しました。
ロビンフッド証券は3350万ドルの罰金を支払い、ロビンフッド・ファイナンシャルは1150万ドルを支払います。和解の一環として、ロビンフッドはコンプライアンスの取り組みを改善することに同意しました。
最近、ロビンフッドは暗号資産の保有へのアクセスを顧客に拒否し、誤解を招く行為を行ったとして350万ドルの罰金を支払いました。この調査はカリフォルニア州司法省によって行われました。
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