米証券取引委員会（SEC）は17日、ビットコイン上場投資信託（ETF）発行会社のヴァンエック（VanEck）に対し、情報開示の不備を理由に175万ドルの罰金を科した。
SECによると、VanEckは同社のSocial Sentiment ETF （BUZZ）を監督する取締役会に、著名なソーシャルメディア・インフルエンサーの関与について報告するのを怠った。
ヴァンエックはSECの調査結果を認めずも否定もなし
SECは声明の中でインフルエンサーの身元には触れていない。しかし、ブルームバーグのアナリスト、エリック・バルチュナス氏は、Barstool Sportsの創設者であるデイブ・ポートノイ氏が関係者であると説明した。
VanEckは、”有名で物議を醸している “ソーシャルメディアのインフルエンサーであるデイブ・ポートノイ氏が、ETFのプロモーションのインセンティブを高めるために、インデックス会社からスライド制で報酬を得ていたことをファンドの取締役会に公表しなかった」とバルチュナス氏は述べた。
ヴァンエックはSECの調査結果を認めることも否定することもしなかった。しかし、同社は排除措置命令、けん責、多額の金銭的ペナルティーに同意した。
SECの執行部アセット・マネジメント・ユニットの共同チーフであるアンドリュー・ディーン氏は、特にアドバイザリー契約に影響を与える可能性のある事項に関して、ファンドの理事会に対する正確な情報開示の重要性を強調した。
「ヴァン・エック・アソシエイツのこの注目度の高いファンドのローンチに関する情報開示の失敗は、取締役会がヴァン・エック・アソシエイツのファンドのアドバイザリー契約を評価する際に、ライセンス契約の経済的影響と著名なソーシャルメディア・インフルエンサーの関与を考慮する能力を制限した」とディーン氏は付け加えた。
VanEckのBUZZ ETFは、投資家の好意的なセンチメントが顕著な米国大型株76銘柄のバスケットに連動するよう設計されている。ソーシャルメディア・プラットフォーム、ニュース記事、ブログ記事など、さまざまなオンライン・コンテンツ・ソースの影響を受けます。
このETFに含まれる注目すべき企業は、Coinbase、Microsoft、Tesla、Alphabet、AMD、Nvidia、Meta、Apple、MicroStrategyです。
スポット・イーサリアムETF申請の改訂
最近の規制上の挫折にもかかわらず、VanEckは2月16日にSECへのS-1申請を通じて、スポットEthereum ETFの申請を修正しました。
更新された文書は、ETFが現金の作成と償還メカニズムを特徴とすることを示した。1月、規制当局はビットコインのスポットETFを承認するためにこのプロセスを支持しており、VanEckのHODLはその一つであった。
金融弁護士のスコット・ジョンソン氏は、VanEckの申請書には同社がステーキングプランを持っているかどうかが示されていないと指摘した。Ark Investや21Sharesのような他の申請者の修正案には、報酬を得るために資産をステーキングする可能性についてのセクションがあった。
一方、ETFの提出は、ビットコインのスポットETFの成功を受けて、イーサリアムのファンドが承認される可能性があるという幅広い業界の期待を反映している。SECは5月までに複数のスポットETH ETF申請について決定する予定である。
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