米国証券取引委員会（SEC）は、2024会計年度において82億ドルの金融救済を達成し、執行措置が減少したにもかかわらず、重要な大きな出来事を迎えた。
同機関は今年583件の訴訟を提起し、2023年と比較して26%の減少を示した。しかし、Terraformのような注目のケースからの多額の罰金が、救済を記録的な水準に押し上げた。
テラフォームラボ、SEC執行罰金の56%に責任
SECの執行報告書は、Terraform Labsからの45億ドルの罰金が年間の金融救済の56%を占めたことを強調した。このケースは、2022年のTerra/Luna崩壊に関連し、裁判後にSECが確保した最大の金銭的判決となった。
Terraform LabsとそのCEOであるDo Kwonは、2022年のTerra/Luna崩壊の際に投資家を欺いた責任を負った。SECはこの事件を、同機関の歴史の中で最も重要な証券詐欺事件の一つと述べた。この崩壊は暗号資産市場を不安定にし、投資家に大きな損失をもたらし、規制の厳格化を促した。
Terraform以外にも、SECは暗号資産に友好的な銀行であるSilvergate Capitalと和解した。これは、FTXを含む暗号資産クライアントに関連するコンプライアンスプログラムについて誤解を招く開示を行ったためである。BarnBridge DAOも、構造化された暗号資産を証券として登録しなかったために起訴された。
執行に加えて、SECは投資家保護の取り組みを強調した。同機関は今年、被害を受けた投資家に3億4500万ドルを配布し、2021年以降の総額を27億ドル以上にした。
同機関はまた、2024年に45,130件の情報提供、苦情、紹介を処理し、その中には24,000件の内部告発者の提出が含まれていた。内部告発者への報奨金は2億5500万ドルに達し、SECが不正行為を特定し罰するために公衆の協力に依存していることを強調した。
退任するSEC議長のゲイリー・ゲンスラーは、これらの行動が投資家を保護するという同機関のコミットメントを強調していると述べた。
「執行部門は、事実と法律に従い、違反者を責任に問うためにどこへでも行く堅実な警官である」とゲンスラーは付け加えた。
SECの成果にもかかわらず、批評家はその執行戦略について懸念を表明している。a16z cryptoの分散化責任者であるマイルズ・ジェニングスは、大きな金融罰が金融市場のシステム的な問題に対処しない可能性があると主張した。
「SECは執行措置から集めた罰金の額でその成功を測っている。大きな罰金は目に見える抑止力として機能し、活動の測定可能な基準を提供するが、金融市場での不正行為を防ぐというSECの核心的な使命を達成しているかどうかを反映していない」と同氏は述べた。
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